LPL Financial LLC今日宣佈，The Capitol Bay Group的顧問團隊已加入Upstream Investment Partners，後者是一家支持LPL關聯顧問的現有公司。據報告，該團隊管理着約3.75億美元的諮詢、經紀和退休計劃資產，他們此前來自Ameriprise。

該團隊位於弗吉尼亞州泰森斯，毗鄰華盛頓特區，由持有CIMA認證的John Yetman和持有APMA認證的Manish Mukhi領導。這個雙人組合擁有70年的從業經驗，專注服務高淨值客戶、企業主和退休人員。他們提供全方位規劃服務，包括退休規劃、遺產規劃和企業規劃，以及廣泛的投資選擇和風險管理解決方案。他們被《福布斯》評為2024年和2025年州內最佳財富管理團隊之一。

Mukhi解釋道："我們的方法使我們能夠全面審視客戶的整體財務狀況，而不僅僅關注特月供資。我們首先識別客戶的優先事項，如退休、教育或重大購買。我們的目標是幫助家庭表達他們的目標，並制定既滿足當前需求又考慮未來要求的計劃。"

**The Capitol Bay Group選擇LPL的原因**

為了尋求更多獨立性、自主權以及向客戶提供更多工具，在運營經理Sherrye Bussel的支持下，該團隊選擇了LPL Financial。

Yetman說："我們選擇LPL有三個原因：獨立性、更多投資選擇和他們出色的企業文化。LPL重視客戶關係，認為客戶屬於顧問。我們也欣賞LPL的工具，這些對於有效的資金管理和財務規劃至關重要。"

LPL業務發展董事總經理Scott Posner表示："我想熱烈歡迎John和Manish的加入。在LPL，我們持續投資於新的能力和解決方案，旨在幫助顧問發展業務、個性化實踐並為客戶提供差異化的服務體驗。我們期待支持The Capitol Bay Group發展業務，並對客戶的生活產生積極影響。"

**關於LPL Financial**

LPL Financial Holdings Inc是美國增長最快的財富管理公司之一。作為金融顧問中介市場的領導者，LPL支持超過29,000名金融顧問和約1,100家金融機構的財富管理實踐，為約700萬美國人服務和託管約1.9萬億美元的經紀和諮詢資產。該公司提供廣泛的顧問關聯模式、投資解決方案、金融科技工具和實踐管理服務，確保顧問和機構能夠靈活選擇經營繁榮業務所需的商業模式、服務和技術資源。

證券和諮詢服務通過LPL Financial LLC提供，該公司是註冊投資顧問和經紀商，FINRA/SIPC成員。The Capitol Bay Group、Upstream Investment Partners和LPL Financial是獨立實體。

在本次溝通中，"金融顧問"和"顧問"術語指與LPL Financial關聯的註冊代表和/或投資顧問代表。

*價值為向LPL報告的近似值