11月6日，四川证监局公布了一则行政处罚决定书，显示东方证券（600958）前员工张沁存在私下代客理财的违规操作。这位90后证券从业人员在近五年时间内，操作客户账户进行证券买卖，累计成交金额高达28.32亿元，最终被罚没188.78万元。这并非东方证券首次因员工行为失范遭遇监管警示。从江苏到湖北，这家券商的多个分支机构近年来相继因合规漏洞被监管点名。张沁，出生于1990年9月，曾任职于东方证券，从...
网页链接11月6日，四川证监局公布了一则行政处罚决定书，显示东方证券（600958）前员工张沁存在私下代客理财的违规操作。这位90后证券从业人员在近五年时间内，操作客户账户进行证券买卖，累计成交金额高达28.32亿元，最终被罚没188.78万元。这并非东方证券首次因员工行为失范遭遇监管警示。从江苏到湖北，这家券商的多个分支机构近年来相继因合规漏洞被监管点名。张沁，出生于1990年9月，曾任职于东方证券，从...
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